易汇通软件境内投资者开展“北向互换通”业务

　　易汇通软件境内投资者开展“北向互换通”业务前为楷模发展内地与香港利率调换商场互联互通互助相干营业，维护境外里投资者合法权利，庇护利率调换商场次序，中邦百姓银行订定了《内地与香港利率调换商场互联互通互助治理暂行措施》，现予以公告，自2023年4月28日起实践。

　　第一条为楷模发展内地与香港利率调换商场互联互通互助相干营业，维护境外里投资者合法权利，庇护利率调换商场次序，按照《中华百姓共和邦中邦百姓银行法》《中华百姓共和邦期货和衍生品法》和其他相闭法令、行政法例，订定本措施。

　　第二条本措施所称“调换通”是指，境外里投资者通过香港与内地根蒂步骤机构邻接，出席香港金融衍生品商场和内地银行间金融衍生品商场的机制计划。

　　本措施合用于“北向调换通”，即香港及其他邦度和地域的境外投资者（以下简称境外投资者）经由香港与内地根蒂步骤机构之间正在业务、清理、结算等方面互联互通的机制计划，出席内地银行间金融衍生品商场。

　　第三条“北向调换通”根据内地与香港商场现行法令法例，相干业务、清理、结算举动遵从业务、清理、结算爆发地的监禁划定及营业章程。本措施另有划定的除外。

　　第四条适当中邦百姓银行请求并达成银行间债券商场准入登记的境外机构投资者，可能通过“北向调换通”出席内地银行间金融衍生品商场，发展以危害治理为方针的衍生品业务。

　　第五条出席“北向调换通”的境内投资者应该是具有较强订价、报价和危害治理才力，具备精良邦际声誉，具备援救发展“北向调换通”报价业务的营业体例和专业人才部队的境内金融机构法人。境内投资者发展“北向调换通”营业前，应该与中邦百姓银行承认的境内电子业务平台（以下简称境内电子业务平台）签定“调换通”报价商制定。

　　第六条境外里投资者发展“北向调换通”业务，可能与业务敌手签定经中邦百姓银行承认的主制定或其他制定。境内投资者应该就制定签定情景举行登记。

　　第七条“北向调换通”初期可业务种类为利率调换产物。“北向调换通”利率调换的报价、业务及结算币种为百姓币。

　　第八条境外投资者可通过中邦百姓银行承认的境外电子业务平台（以下简称境外电子业务平台）与境内电子业务平台的邻接，向境内电子业务平台发送业务指令。

　　“北向调换通”业务正在境内电子业务平台告终，业务已经告终即视为业务已达成确认。存续合约的让渡应该通过境内电子业务平台发展，中邦百姓银行另有划定的除外。

　　第九条中邦百姓银行承认的主旨敌手方清理机构（以下简称境内清理机构）和香港证券及期货事宜监察委员会（以下简称香港证监会）承认的结算所（以下简称境外清理机构）通过清理机构互联互通，配合向境外里投资者供给清理、结算任职。

　　境内电子业务平台应该实时将合用集结清理的业务结果发送至境外里清理机构举行清理、结算。境内清理机构应该实时通过境内电子业务平台向境外里投资者反应业务是否已进入集结清理。被境外里清理机构拒绝进入集结清理的业务，应该按照业务两边正在业务告终前正在境内电子业务平台的商定举行办理。

　　第十条境内清理机构和境外清理机构配合举行集结清理业务的跨境资金结算。个中，境外清理机构担任境外出席者的资金结算，境内清理机构担任境内出席者的资金结算和境外清理机构的跨境资金结算。跨境资金支出要紧通过百姓币跨境支出体例处分。

　　第十一条境外里清理机构之间筑筑主旨敌手方清理机构互联，按照金融商场根蒂步骤规矩请求及各自主旨敌手清理危害治理轨制辨别治理境内、境外两头清理出席者危害，并配合治理彼此之间的净额危害，个中蕴涵筑筑额外危害打算资源掩盖境外里任一清理机构违约场景下的潜正在牺牲，筑筑相应违约办理计划独揽溢出危害。

　　任一清理机构违约的，另一清理机构应该遵守营业章程及两边之间的清理制定动用危害打算资源达成对违约清理机构的违约办理。守约清理机构可就操纵的自有及由其清理出席者出资的危害打算资源向违约清理机构举行追偿。

　　第十三条境外里投资者和相干金融商场根蒂步骤应该向中邦百姓银行承认的业务讲演库讲演“北向调换通”业务相干数据，并稳当保管全部业务相干数据、相易讯息纪录等。

　　境外里投资者通过境内电子业务平台告终业务的，可由境内电子业务平台代为讲演。境内电子业务平台为中邦百姓银行承认的业务讲演库的，无需另行讲演。

　　第十四条境外里电子业务平台和境外里清理机构应该实时、无误、完备地纪录并传输业务、清理等数据，按照法令法例、“北向调换通”相干的监禁请求和营业章程楷模操纵境外里投资者“北向调换通”数据。

　　境内清理机构等有报告职守的机构应该实时、无误、完备地向百姓币跨境收付讯息治理体例（RCPMIS）报送跨境百姓币进出讯息。境内清理机构、境内投资者等相干主体应该遵守《邦际进出统计申报措施》及相闭划定，举行邦际进出统计申报。

　　第十五条境外里电子业务平台和清理机构应该配合对“北向调换通”相干业务、清理举动举行监测，监控跨境非常业务动作。境内电子业务平台推行业务监测机能，境内清理机构推行清理监测机能，境外电子业务平台、境外清理机构应该配合内地根蒂步骤机构发展商场监测。

　　境外投资者应该加强危害认识，健康危害治理，配合境内电子业务平台发展商场监测，提防业务危害。

　　第十六条境外投资者可操纵自有百姓币或外汇出席“北向调换通”业务和清理。操纵外汇出席业务和清理的，可正在香港百姓币营业清理行及香港地域经接受可进入境内银行间外汇商场举行业务的境外百姓币营业列入行（以下统称香港结算行）处分外汇资金兑换。香港结算行由此所形成的头寸可到境内银行间外汇商场平盘。操纵外汇出席业务的，其业务到期或不再不断出席的，规矩上应该通过香港结算行兑换回外汇。境外投资者应该正在一家香港结算行开立百姓币资金账户，用于处分“北向调换通”下的资金汇兑和结算营业。

　　第十七条“北向调换通”下的资金兑换纳入百姓币购售营业治理。香港结算行应该遵从反洗钱和反可骇融资、百姓币购售营业等相干划定，推行反洗钱和反可骇融资、实正在性审核、讯息统计和报送等职守，并对境外投资者的自有百姓币和购售百姓币以合意式样举行分账。

　　香港结算行正在境内银行间外汇商场平盘头寸时，应该确保与其相干的境外投资者正在本机构的资金兑换，是基于“北向调换通”下的实正在合理需求。

　　第十八条中邦百姓银行依法对“北向调换通”举行监视治理，并与香港证监会、香港金融治理局及其他相闭邦度或地域的相干监视治理机修建筑监禁互助计划，配合庇护投资者跨境投资的合法权利，强化反洗钱监禁。

　　中邦百姓银行会同邦度外汇治理局依法对“北向调换通”下百姓币购售营业、资金汇进出、讯息统计和报送等践诺监视治理，并与香港证监会、香港金融治理局及其他相闭邦度或地域的相干监视治理机构强化跨境监禁互助，提防运用“北向调换通”举行违法违规套利套汇等举动。

　　中邦百姓银行及相干监禁部分有权调取境外投资者业务、清理等与“北向调换通”投资举动相干的数据。

　　第十九条对违反法令法例、本措施以及内地银行间债券商场、银行间外汇商场等相闭划定的，中邦百姓银行会同邦度外汇治理局依法采用监视治理办法；依法应予行政惩办的，根据《中华百姓共和邦中邦百姓银行法》《中华百姓共和邦期货和衍生品法》《中华百姓共和海外汇治理条例》等法令法例举行惩办；涉嫌坐法的，移送执法陷阱依法追查刑事职守。

　　第二十条境内电子业务平台和境内清理机构应该凭据本措施订定“北向调换通”相干营业章程。

　　第二十一条中邦百姓银行将按照商场进展情景，对“调换通”相闭业务清理结算等计划举行调剂。